May 10th, 2010

Отмывание денег в Альпари

Слышали уже? Управление по финансовому регулированию и надзору (FSA) оштрафовало Альпари на 212 000$ из-за плохого контроля отмывания денег
_http://www.businessweek.com/news/2010-05-05/alpari-fined-212-000-by-u-k-fsa- over-money-laundering-failure.html


May 5 (Bloomberg) -- Alpari U.K. Ltd., a U.K.-based online foreign exchange provider, was fined 140,000 pounds ($212,000) by the country's financial regulator for not having tight enough controls on money laundering.
The Financial Services Authority also fined the company's former money-laundering reporting officer, Sudipto Chattopadhyay 14,000 pounds, the regulator said in a statement today. The company, which had customers from "higher risk jurisdictions" such as Nigeria, didn't properly monitor customer accounts which grew from 400 to 11,500 between 2006 and 2008, the FSA said.
"These penalties serve as a reminder of the importance of maintaining effective anti-money-laundering controls -- something we have repeatedly stressed," Margaret Cole, the FSA's enforcement director, said in today's statement. "All firms should ensure that they minimize the risk of exposure to financial crime and we will continue to be extremely vigilant."
The FSA has been cracking down on how money-laundering controls are enforced at financial companies of all sizes. The Royal Bank of Scotland Group Plc, majority owned by the U.K. government, said in December it is being investigated by the FSA over its compliance with money-laundering rules. The regulator can criminally prosecute money laundering, the Court of Appeal ruled last year in a case that is being challenged.
Both Alpari and Chattopadhyay cooperated with the FSA and qualified for a discount on their fines. Alpari's fine would otherwise have been 200,000 pounds, the FSA said.
"No clients were impacted financially, and there is no evidence of any financial crime," said Julia Freedman, a spokeswoman for Alpari. "We've implemented all the FSA's recommendations and are confident we have now taken all the necessary steps"

Источник: http://forexsystems.ru/brokery-dilery-i-smi/35379-otmyvanie-deneg-v-al%60pari.html

Власти США заморозили активы российский брокерской компании BroCo

Власти США заморозили активы российский брокерской компании BroCo
Федеральный суд Южного округа Нью-Йорка заморозил активы российский брокерской компании BroCo Investments и ее президента Валерия Мальцева, сообщает Associated Press во вторник, 16 марта.

С прошением о замораживании активов в суд обратилась Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC), подозревающая BroCo Investments и ее главу в незаконном получении доступа к брокерским счетам инвесторов для последующего использования их для манипуляций на рынке.

В обращении в суд, поданном Комиссией по ценным бумагам и биржам США, говорится, что BroCo Investments под руководством Мальцева с августа по декабрь 2009 года незаконно получили доступ к счетам как минимум 38 инвесторов.

Брокерская компания, считает SEC, использовала счета инвесторов для игры на понижение либо повышение рыночной стоимости акций. Для незаконных манипуляций, говорится в предоставленном комиссией документе, использовались и собственные счета BroCo Investments. Например, компания от своего имени объявляла о продаже акций, а спустя несколько минут со взломанного брокерского счета отправлялся запрос на покупку по цене, сильно превышающей рыночную.

Ущерб, причиненный действиями брокерской компании инвесторам, чьи счета были взломаны, Комиссия по ценным бумагам и биржам США оценивает в 603 тысячи долларов США.

Компания BroCo Investments, говорится в поданных в суд документах, зарегистрирована в Санкт-Петербурге, ее президент также проживает в этом городе. В то же время на сайте компании на русском языке сообщается, что BroCo Investments зарегистрирована на острове Маврикий, хотя и имеет почтовый адрес в Санкт-Петербурге.

Представители российский брокерской компании пока никак не прокомментировали выдвинутые Комиссией по ценным бумагам и биржам США обвинения.

На сайте брокерской компании сообщается, что она была создана в 2008 году. Группа компаний Broco позиционирует себя как одну из крупнейших брокерских компаний России, работающих в сфере интернет–трейдинга.

Источник: http://forexsystems.ru/brokery-dilery-i-smi/25780-vlasti-ssha-zamorozili-aktivy-rossiiskii-brokerskoi-kompanii-broco.html